直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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