金融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可通过两(liǎng)地(dì)基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内(nèi)地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业务(wù)的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者为符(fú)合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互(hù)联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互换(huàn)通”开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易(yì)在轧差(chà)后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思品市(shì)场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了解两地市(shì)场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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