零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(ch杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪í)公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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